2020年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識重要知識點(diǎn)：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)
合格境外機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)(熟悉)
一、概念
合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)制度，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。其實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場的過渡性制度。
二、中國對QFII的要求
(一)符合有關(guān)條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場
(二)取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)
(三)不再對單家機(jī)構(gòu)設(shè)置統(tǒng)一的投資額度上限
(四)基礎(chǔ)額度內(nèi)的額度申請采取備案管理，超過基礎(chǔ)額度的，才需外匯局審批
(五)對QFII投資本金不再設(shè)置匯入期限要求
(六)QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%
(七)總額度為3000億美元
三、QFII制度在中國證券市場上的特點(diǎn)
(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格(均為大于等于)
|
機(jī)構(gòu)類型 |
成立或經(jīng)營年限 |
持有/管理證券資產(chǎn)（近1年） |
其他 |
|
資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) |
2年 |
5億美元 |
—— |
|
保險(xiǎn)公司 |
2年 |
5億美元 |
—— |
|
證券公司 |
5年 |
50億美元 |
凈資產(chǎn)5億美元 |
|
商業(yè)銀行 |
10年 |
50億美元 |
一級資本3億美元 |
|
其他 |
2年 |
5億美元 |
—— |
例題
2016年2月，國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對QFII外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，將鎖定期從一年縮短為三個(gè)月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
答案：C
解析：2016年2月，國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對QFII外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，鎖定期從一年縮短為三個(gè)月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%。
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