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2020年證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重要知識(shí)點(diǎn)：我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑

來(lái)源：考試網(wǎng) [2020年1月10日] 【大中小】

　　我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑

　　一、上市公司首次融資的途徑——IPO

　　(一)上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市

　　(二)發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市

　　二、上市公司再融資的途徑

　　(一)向原股東配售股份，簡(jiǎn)稱配股

　　(二)向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，簡(jiǎn)稱增發(fā)

　　(三)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　(四)非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)

例題

　　公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購(gòu)權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護(hù)原股東其對(duì)公司的控股權(quán)，上述融資方式是指(　　)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票

　　B.增發(fā)

　　C.定向增發(fā)

　　D.配股

　　答案：D

　　解析：A選項(xiàng)不符合題意，首次公開(kāi)發(fā)行股票是指公司首次在證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為。

　　B選項(xiàng)不符合題意，增發(fā)是指上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為。

　　C選項(xiàng)不符合題意，非公開(kāi)發(fā)行股票，也稱定向增發(fā)，是指上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。

　　D選項(xiàng)符合題意，向原股東配售股份，簡(jiǎn)稱配股，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購(gòu)權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)。故本題選D選項(xiàng)。

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