證券交易所的定義、特征及主要職能

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　2.證券交易所的特征

　　(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。

　　(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

　　(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。

　　(4)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　3.證券交易所的職能

　　我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。

　　(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場(chǎng)信息。

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

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　　真題精選

　　1、我國(guó)的證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和()。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：B

　　解析;我國(guó)的證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)屬于政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　2、我國(guó)證券業(yè)的自律性組織主要包括()。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.證券交易所

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、�.證監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：自律性組織包括：證券交易所(Ⅱ正確)、證券業(yè)協(xié)會(huì)(Ⅲ正確)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金。證券公司屬于中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)屬于監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　3、證券交易所的監(jiān)管職能不包括() 。

　　Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B