第七章 金融衍生工具
第一節(jié) 金融衍生工具概述
金融衍生工具的概念：建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。
基本特征： 1.跨期性;2.杠桿性;3.聯(lián)動性;4.不確定性或高風險性。
第二節(jié) 金融遠期、期貨與互換
遠期、期貨、期權和互換的定義：
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遠期 |
交易雙方在場外市場通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量) |
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期貨 |
交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易 |
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期權 |
持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利 |
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互換 |
指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、權益互換、信用互換等類別。 |
金融期貨、金融期貨合約的定義：
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金融期貨 |
交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式進行的標準化金融期貨合約的交易 |
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金融期貨合約 |
由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點都作出統(tǒng)一規(guī)定的標準化協(xié)議 |
第三節(jié) 金融期權與期權類金融衍生產(chǎn)品
金融期權的定義和特征：指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式。金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。
可交換債券與可轉換債券的區(qū)別： 1.發(fā)行主體不同;2.用于轉股的股份來源不同;3.轉股對公司股本的影響不同第四節(jié) 其他衍生工具簡介
存托憑證：是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。
結構化金融衍生產(chǎn)品：是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結合設計出的新型金融產(chǎn)品。
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