考點五、證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能

　　(一)證券業(yè)協(xié)會的職責

　　中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：

　　(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　(2)依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。

　　(3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)。

　　(4)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員問的業(yè)務(wù)交流。

　　(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解。

　　(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。

　　(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的按照規(guī)定給予紀律處分。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

　　中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：

　　(1)推進行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。

　　(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

　　(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。

　　(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。

　　(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。

　　(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責。

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：

　　(1)對會員單位的自律管理。

　�、僖�(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

　�、谝�(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。

　　③制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

　　(2)對從業(yè)人員的自律管理。

　�、購臉I(yè)人員的資格管理。按照《人民共和國證券法》及《人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。

　�、诤罄m(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　�、壑贫◤臉I(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。

　�、軓臉I(yè)人員誠信信息管理。

　　考點六、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能

　　中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。中國證券登記結(jié)算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備下列條件：

　　(1)自有資金不少于人民幣2億元。

　　(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。

　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　　(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　(二)證券登記結(jié)算公司的職能

　　證券登記結(jié)算公司依據(jù)《人民共和國證券法》履行以下職能：

　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。

　　(2)證券的存管和過戶。

　　(3)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。如派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

　　(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

　　考點七、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度

　　(一)證券實名制

　　(二)貨銀對付的交收制度

　　(三)分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

　　(四)凈額結(jié)算制度

　　(五)結(jié)算證券和資金的專用性制度

　　考點八、證券投資者保護基金

　　證券投資者保護基金制度是證券投資者保護體系的重要組成部分，是建立證券公司風險處置長效機制的重要措施，也是落實《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意的重要舉措，是在總結(jié)證券市場監(jiān)管經(jīng)驗基礎(chǔ)上完善金融監(jiān)管體系的積極探索。

　　(一)證券投資者保護基金

　　保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。