第六節(jié) 非公開募集證券投資基金

　　一、非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范

　　1.在我國，非公開募集證券投資基金(私募基金)合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。

　　2.合格投資者：是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　　(1)凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬元的單位;

　　(2)金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近 3 年個(gè)人年均收入不低于 50 萬元的個(gè)人。

　　3.當(dāng)然合格投資者：直接被視為合格投資者的有

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

　　4.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　5.組織形式：公司型、合伙型、契約型三種。

　　二、私募基金的募集

　　1.募集主體

　　【小貼士】其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。

　　2.私募基金募集程序

　　(1)特定對(duì)象確定(問卷調(diào)查等方式，投資者書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn))

　　(2)投資者適當(dāng)性匹配(投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過 3 年)

　　(3)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　(4)合格投資者確認(rèn)

　　(5)投資冷靜期(不少于 24 小時(shí))

　　(6)回訪確認(rèn)(從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員進(jìn)行回訪)

　　3.募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金

　　公開出版資料;面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;海報(bào)、戶外廣告;電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì);未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。

　　4.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　三、私募基金的信息披露

　　1.報(bào)送平臺(tái)：基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)。

　　2.披露的信息：基金合同;招募說明書;基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有);

　　基金的投資情況;基金的資產(chǎn)負(fù)債情況;基金的投資收益分配情況;基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排;可能存在的利益沖突;涉及私募基金業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;中國證監(jiān)會(huì)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　3.定期報(bào)告

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