基金

合同

是約定管理人、托管人和份額持有人權利義務關系的基本法律文件。

主要披露事項包括募集基金的目的和基金名稱，運作方式，發(fā)售日期、價

格和費用原則，當事人的權利與義務，基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回

的程序、時間、地點、費用計算方式以及給付贖回款項的時間和方式，基

金收益分配原則，費用提取及支付方式，投資方向和投資限制，凈值的計

算方式和公告方式等。

招募

說明書

基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的、供投資者了解管理人基本情況、

說明基金募集有關事宜、指導基金投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。

凈

值

公

開放式基金

公告每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。

貨幣基金

收益公告

貨幣基金每日分配收益，份額凈值保持 1 元不變。

貨幣基金不披露每個開放日的份額凈值，而是需要披露收益公告，

告

包括每萬份基金收益和最近 7 日年化收益率。

定

期

報

告

季度報告

每個季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)編制。

主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投

資組合報告（按行業(yè)分類的股票投資組合，前 10 名股票明細，按

券種分類的債券投資組合，前 5 名債券明細）、開放式基金份額變

動情況等內(nèi)容。

半年度報告

前 6 個月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制。

總體反映基金上半年的運作及業(yè)績情況，其主要內(nèi)容包括基金簡

介、主要財務指標與基金凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、

持有人結(jié)構、財務會計報告、重要事項揭示等。

半年度報告不要求進行審計。

年度報告

是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件。

在會計年度結(jié)束后 90 日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

披露年度內(nèi)基金管理人和托管人履行職責的情況、基金經(jīng)營業(yè)績、

基金份額變動信息以及年度末基金財務狀況、投資組合和持有人

結(jié)構等信息。

告

包括每萬份基金收益和最近 7 日年化收益率。

定

期

報

告

季度報告

每個季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)編制。

主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投

資組合報告（按行業(yè)分類的股票投資組合，前 10 名股票明細，按

券種分類的債券投資組合，前 5 名債券明細）、開放式基金份額變

動情況等內(nèi)容。

半年度報告

前 6 個月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制。

總體反映基金上半年的運作及業(yè)績情況，其主要內(nèi)容包括基金簡

介、主要財務指標與基金凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、

持有人結(jié)構、財務會計報告、重要事項揭示等。

半年度報告不要求進行審計。

年度報告

是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件。

在會計年度結(jié)束后 90 日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

披露年度內(nèi)基金管理人和托管人履行職責的情況、基金經(jīng)營業(yè)績、

基金份額變動信息以及年度末基金財務狀況、投資組合和持有人

結(jié)構等信息。