第五節(jié) 證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的八字方針：“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”。

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場監(jiān)管的意義

　　1.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　2.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要

　　3.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　1.依法監(jiān)管原則(有法可依、有法必依)

　　2.保護(hù)投資者利益原則(證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨)

　　3.“三公”原則

　　4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段

　　(一)證券市場監(jiān)管目標(biāo)

　　1.國際目標(biāo)：一是保護(hù)投資者利益;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是：

　　運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　(二)證券市場監(jiān)管手段

　　三、證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　我國已形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu))

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　1.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立于 1992 年 10 月，是國務(wù)院直屬事業(yè)單位。是全國證券、期貨市場的主管部門。

　　核心職責(zé)：“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

　　2.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(36 個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處)派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作，主要職責(zé)是：對轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置;查處轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)案件，開展轄區(qū)內(nèi)投資者教育與保護(hù)工作以及中國證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

　　1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。

　　(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限

　　(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

　　(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。

　　(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、

　　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過 15 個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長 15 個(gè)交易日。