第一章第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　(一)會員資格

　　證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件。一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。

　　3.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

　　4.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。

　　(二)會員的權(quán)利與義務(wù)

　　1.會員的權(quán)利

　　會員的權(quán)利主要包括：(1)參加會員大會;(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　2.會員的義務(wù)

　　會員的義務(wù)主要包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定);(4)維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊;(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　例1—12(2012年3月考題·判斷題)

　　派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務(wù)。(　　)

　　【參考答案】×

　　【解析】在證券交易所會員承擔(dān)的義務(wù)中，深圳證券交易所無派遣合格代表入場從事證券交易活動此項規(guī)定。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計的財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　例1—13(2012年3月考題·單選題)

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表(　　)，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

　　A.1名

　　B.2名

　　C.3名

　　D.4名

　　【參考答案】A

　　【解析】在會員制度日常管理中，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。