第四節(jié) 自律性組織

　　【大綱要求】掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

　　了解證券業(yè)協(xié)會的性質和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會的機構設置。

　　熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能; 熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

　　掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　考點一、證券交易所的定義、特征及主要職能

　　(一)證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心�！度嗣窆埠蛧�證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　(二)證券交易所的特征

　　(1)有固定的交易場所和交易時間。

　　(2)參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進人交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。

　　(3)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券。

　　(4)通過公開競價的方式決定交易價格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。

　　(三)證券交易所的職能

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對會員進行監(jiān)管。

　　(6)對上市公司進行監(jiān)管。

　　(7)設立證券登記結算機構。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　考點二、證券交易所的組織形式

　　證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。公司制的證券交易所必須遵守本國公司法的規(guī)定，在政府證券主管機構的管理和監(jiān)督下，吸收各類證券掛牌上市。同時，任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔任證券交易所的高級職員，以保證交易的公正性。

　　會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。我國內地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。

　　根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有以下職權：

　　(1)制定和修改證券交易所章程。

　　(2)選舉和罷免會員理事。

　　(3)審議和通過理事會、總經理的工作報告。

　　(4)審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告。

　　(5)決定證券交易所的其他重大事項。

　　《人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是：

　　(1)執(zhí)行會員大會的決議。

　　(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則。

　　(3)審定總經理提出的工作計劃。

　　(4)審定總經理提出的財務預算、決算方案。

　　(5)審定對會員的接納。

　　(6)審定對會員的處分。

　　(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設置。

　　(8)會員大會授予的其他職責。

　　《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設總經理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。

　　考點三、我國證券交易所的發(fā)展歷程

　　1891年(清朝光緒末年)，上海外商經紀人組織的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”成立，這是我國最早的證券交易市場，在這兩個交易所買賣的主要是外國企業(yè)股票、公司債券、中國政府的金幣公債以及外國在華機構發(fā)行的債券等。

　　1918年夏天，中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所——北平證券交易所成立。

　　1920年，上海證券物品交易所得到批準成立。

　　1952年，天津證券交易所關閉，舊中國的證券市場相繼消失。

　　1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。

　　考點四、證券業(yè)協(xié)會的性質、宗旨和歷史沿革

　　中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)性自律組織。

　　中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。它的設立是為了加強證業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。