第二章 證券市場主體

　　第五節(jié) 監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　證券市場監(jiān)管的原則：公開原則、公平原則、公正原則

　　國際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保護(hù)證券市場的公平、透明和效率;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　我國證券市場的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省自治區(qū)直轄市計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：(一)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月;(二)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月; (三)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日;(四)對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日;(五)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。