執(zhí)業(yè)行為

　　1.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。

　　2.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷(xiāo)、變更決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　4.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　5.查詢(xún)誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告，查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　6.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　7.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　8.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

　　9.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列數(shù)字證明文件：

　�、倬哂凶C券從業(yè)資格，具有從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷(xiāo)或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。

　�、谧罱�24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信記錄的說(shuō)明。

　�、圩罱�24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說(shuō)明。

　　④最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。