證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%

　　2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：

　�、僖蚬室夥缸锉慌行塘P，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　　②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

　�、鄄荒芮鍍�?shù)狡趥鶆?wù)。

　　3.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。

　　5.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn);對(duì)直接責(zé)任人處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(違規(guī)委托銷(xiāo)售、提供投資建議、違規(guī)委托代買(mǎi)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額)

　　7.未按規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶，責(zé)改;情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對(duì)直接責(zé)任人處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

　　8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn);對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán);強(qiáng)令提供擔(dān)保;違規(guī)動(dòng)用客戶資金;同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金;發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu))