(1)自有資金不少于人民幣2億元。(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

　　(二)證券登記結(jié)算公司的職能

　　證券登記結(jié)算公司依據(jù)《人民共和國證券法》履行以下職能：

　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。(2)證券的存管和過戶。(3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。如派發(fā)紅股、股息和利息等。(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　八、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度

　　(一)證券實(shí)名制

　　投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　(二)貨銀對(duì)付的交收制度

　　中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　我國上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。主要的擔(dān)保方式是結(jié)算參與人存放一定數(shù)量的證券交易備付金。在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物。結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。

　　(三)分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

　　我國證券結(jié)算采用分級(jí)結(jié)算制度。《人民共和國證券法》明確規(guī)定，證券公司是與證登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)人制度，制訂風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)指標(biāo)要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以有效控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)結(jié)算系統(tǒng)安全。

　　(四)凈額結(jié)算制度

　　證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。全額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金;凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

　　(五)結(jié)算證券和資金的專用性制度

　　證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

　　九、證券投資者保護(hù)基金

　　證券投資者保護(hù)基金制度是證券投資者保護(hù)體系的重要組成部分，是建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置長效機(jī)制的重要措施，也是落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意的重要舉措，是在總結(jié)證券市場監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上完善金融監(jiān)管體系的積極探索。

　　(一)證券投資者保護(hù)基金

　　保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

　　1.證券投資者保護(hù)基金的來源

　　(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱“保護(hù)基金公司”)根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支�！　�(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳。不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳。