證券市場主體

　　數(shù)字篇

　　1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到三年不等。

　　2.2007年9月29日，中國投資有限責(zé)任公司(簡稱中投公司)正式掛牌成立。

　　3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。

　　4.證券公司監(jiān)管制度中的信息報送與披露制度要求：信息報送制度，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)送月度報告。

　　5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件：具有證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格;公司最近2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;財務(wù)狀況良好，最近2 年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件。

　　7.IB業(yè)務(wù)的資格條件：申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　8.直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　9.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。

　　10.會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)具備的條件：依法成立5年以上;注冊會計師不少于200人，近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人;至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　11.注冊會計師申請證券許可證的條件：取得注冊會計師證書1年以上;執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

　　12.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰;最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織。商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

　　13.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不能超過6個月。

　　14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　15.證券協(xié)會會員大會每4年至少召開一次，理事會認(rèn)為有必要或1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

　　比例篇

　　1.單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。

　　2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。

　　3.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　4.會計師事務(wù)所申請證券資格、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　5.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定：

　�、賰糍Y本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　�、趯�單一證券公司轉(zhuǎn)融通的額余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

　　④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　金額篇

　　1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　3.會計師事務(wù)所申請證券資格的條件：凈資產(chǎn)不少于500萬元;會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000萬元;上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元。

　　4.申請證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)具備的條件：有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　5.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：具有中國法人資格，實收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

　　6.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請條件：凈資產(chǎn)不少于200萬元;最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元，注冊資本應(yīng)當(dāng)為實收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

　　8.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件：自有資金不少于人民幣2億元。

　　9.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。