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      證券從業(yè)資格考試

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      證券從業(yè)金融市場基礎知識重點知識點:證券公司主要業(yè)務的種類及內容_第3頁

      來源:考試網(wǎng)  [2017年10月16日]  【

        2.證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍

        證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應當提供下列服務:

        (1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

        (2)提供期貨行情信息、交易設施。

        (3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

        證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

        3.證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則

        證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務,不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險。期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

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      責編:examwkk

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