證券從業(yè)資格考試金融市場第三章第三節(jié)重點：委托受理的手續(xù)和過程

　　證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　(1)驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

　　(2)查驗資金及證券。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買人證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。因此，證券經(jīng)紀(jì)商在受理客戶委托買賣證券時，要查驗證實客戶的資金及證券。

　　需要說明的是，如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

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