證券交易原則和交易規(guī)則

　　(一)證券交易原則

　　證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。

　　(1)公開(kāi)原則。公開(kāi)原則又稱(chēng)信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　(2)公平原則。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。它要求證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)。

　　(3)公正原則。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

　　(二)證券交易規(guī)則

　　證券交易規(guī)則即為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。 (1)集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則。 (2)大宗交易制度。 (3)金融期貨交易規(guī)則。

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