七、上市公司的類型和管理規(guī)定

　　上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)，在證券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一種，它必須經(jīng)過政府主管部門的批準(zhǔn)，上市公司發(fā)行的股票在證券交易所上市。

　　(一)股票型上市公司

　　股票型上市公司必須符合下列條件：

　　(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會(huì)公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(5)開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)營(yíng)利;原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算。(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　(二)債券型上市公司

　　債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：

　　(1)已經(jīng)公開發(fā)行公司債券。(2)公司債券的期限為一年以上。(3)公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。(4)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　債券發(fā)行的條件之一是“股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元”。

　　設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人。股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%。

　　證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)第一章第三節(jié)重點(diǎn)匯總：

　　1 證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)第一章第三節(jié)重點(diǎn)：資本市場(chǎng)的分層特性

　　2 證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)第一章第三節(jié)重點(diǎn)：多層次資本市場(chǎng)

　　3 證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)第一章第三節(jié)重點(diǎn)：中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)

　　4 證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)第一章第三節(jié)重點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　5 證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)第一章第三節(jié)重點(diǎn)：場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　6 證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)第一章第三節(jié)重點(diǎn)：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念