證券公司的主要業(yè)務(wù)

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

1、又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)、通過證交所代理買賣證券業(yè)務(wù)

柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣

3、證券經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

4、證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售

5、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

二、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

2 種基本業(yè)務(wù)形式

1、證券投資顧問業(yè)務(wù)

2、發(fā)布證券研究報(bào)告

三、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

1、為企業(yè)申請證券發(fā)行上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

2、為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易提供咨詢服務(wù)

3、為收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組提供咨詢服務(wù)

4、為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理提供咨詢服務(wù)

5、為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等咨詢服務(wù)

6、為上市公司債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、股權(quán)重組提供咨詢服務(wù)

四、證券承銷與保薦

五、證券自營業(yè)務(wù)

六、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

1、經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件

①凈資本不低于 2 億

②限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 3 億

③非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 5 億

④3 年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于 5 人

2、單一客戶定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、多個(gè)客戶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

（1）定向資產(chǎn)管理計(jì)劃：

①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);

②具體投資方向在資產(chǎn)管理合同種約定;

③必須在單一客戶的專用證券帳戶種封閉運(yùn)行

（2）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：

①集合性，證券公司與客戶是一對多

②投資范圍有限定性和非限定性之分

③客戶資產(chǎn)必須托管

④專門帳戶投資運(yùn)作

⑤嚴(yán)格的信息披露

（3）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃：

①綜合性，證券公司與客戶可以是一對一，或一對多

②特定性，投資目標(biāo)特定

③專門帳戶運(yùn)作

3、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

①主要投資固定收益類金融產(chǎn)品

②權(quán)益類證券、股票型基金的投資不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20%

4、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

投資范圍由管理合同約定，不受前述約束

七、融資業(yè)務(wù)

1、融資融券業(yè)務(wù)指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動

2、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的主要條件：

①經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿 3 年

②分類評價(jià)等級較高

③最近 2 年無違法違規(guī)

2、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(IB)

（1）指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動

（2）我國規(guī)定證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

（3）資格條件：

①申請前 6 個(gè)月風(fēng)控指標(biāo)符合規(guī)定

②已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管

③全資擁有或控股 1 家期貨公司，或者與 1 家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)

④公司總部至少 5 名、擬開展此業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少 2 名具有期貨從業(yè)資格人員

（4）業(yè)務(wù)范圍：

①協(xié)助開戶

②提供期貨行情信息、交易設(shè)施

③不得代理客戶期貨交易、結(jié)算、交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金、不得利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

（5）業(yè)務(wù)規(guī)則：

①證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　�、谧C券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所分開隔離