1.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為 2000 元，轉(zhuǎn)換價格為 40 元，當(dāng)股票的市價為50 元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為( C )元。

　　A.40 B.1600C.2500D.2000

　　2. 發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于 4 億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( B )。

　　A.40% B.20% C.60% D.80%

　　3. 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( D )。

　　A.單只股票期貨 B.債券期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨

　　4. 股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( D )。

　　A.資本增收益 B.股息收入 C.資本損溢 D.利息收入

　　5. 英國稱證券公司為( C )。

　　A.證券有限責(zé)任公司 B.投資銀行 C.商人銀行 D.證券公司

　　6. 我國于( B )年開始發(fā)行記賬式國債。

　　A.1992 B.1994 C.1996 D.1995

　　7. 貼現(xiàn)債券是屬于( C )方式發(fā)行的債券。

　　A.差價 B.溢價 C.折價 D.平價

　　8. 下列選項中,不屬于銀行證券的是( D )。

　　A.銀行匯票 B.支票 C .銀行本票 D.商業(yè)匯票

　　9. 對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認識正確的是( A )。

　　A.是在 18 世紀末、19 世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的

　　B.基金份額有人管理和運用資金，并獲取利益

　　C.由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府支持

　　D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　10.以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為( D )市場。

　　A.資金 B.貨幣 C.直接融資 D.間接融資

　　11.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿( B )年后方可申請發(fā)行上市。

　　A.2 B.3 C.4 D.1

　　12.《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是( A )。

　　A.更換高級管理人員

　　B.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　C.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　D.基金擴募或者延長基金合同期限

　　13. 中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標設(shè)置預(yù)警標準，對于規(guī)定"不得低于"一定標準的風(fēng)險控制指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 120%，對于規(guī)定"不得超過"一定標準的風(fēng)險控制指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的( D )。

　　A.75% B.85% C.70% D.80%

　　14. 公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接人員，處( C )有期徒刑或者拘役。

　　A.5 年以下 B.3 年 C.3 年以下 D.5 年

　　15. 我國的證券法于( D )正式成立。

　　A.2003 年 1 月 B.1998 年 4 月 C.1998 年 12 月 D.1999年 7 月

　　16. ( A )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　A.證權(quán)證券 B.要式證券 C.設(shè)權(quán)證券 D.資本證券

　　17. 關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( C )。

　　A.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　18. 證券從業(yè)人員禁止的行為是( B )。

　　A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

　　C.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

　　D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會

　　19. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( C )應(yīng)按投資者出資比例分配。

　　A.基金總資產(chǎn) B.未分配收益 C.基金凈資產(chǎn) D.基點資本

　　20. ( A )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

　　A.紅籌股 B.A 股 C.藍籌股 D.H 股