1. 下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是( A )。

　　A.期貨合約

　　B.期權(quán)合約

　　C.可轉(zhuǎn)換證券

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　2. 不屬于建構(gòu)模塊工具的是( C )。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

 　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　3. 對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是( A )。

　　A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券

　　B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同

　　意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　C.上市證券又稱掛牌證券

　　D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

　　4. 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( B )或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

　　A.60% B.30% C.40% D.20%

　　5.狹義的有價(jià)證券是指( B )。

　　A、商品證券 B、資本證券 C、貨幣證券 D、憑證證券

　　6. 對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( D )個(gè)月內(nèi)作出。

　　A.4 B.8 C.2 D.6

　　7. 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( D )。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 B.套利功能 C.投機(jī)功能 D.套期保值功能

　　8. 證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( B )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.15% B.10% C.20% D.5%

　　9. 以下不屬于證券市場的基本功能的是( C )。

　　A.定價(jià)功能         

　　B.籌資一投資功能

 　　C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能

　　D.資本配置功能

　　10. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( B )有期徒刑或者拘役。

　　A.5 年以下 B.3 年以下

　　C.10 年以下 D.2 年以下

　　11. 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明( A )字樣。

　　A.證券登記結(jié)算

 　　B.證券公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　12. 附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人( C )。

　　A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　B.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　C.以約定價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

　　D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　13.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( D )。

　　A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

　　B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu).

　　14. 無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( C )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　A.30 B.10 C.5 D.7

　　15. ( D )是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

　　A.現(xiàn)金股票 B.股票股息 C.資本利得 D.財(cái)產(chǎn)股息

　　16.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前( B )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前 1 個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.25 B.20 C.10 D.15

　　17. 股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? A )。

　　A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

　　C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東

　　18.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在 8%以上，其中核心資本至少為總資本的( A )。

　　A.50% B.60% C.40% D.70%

　　19. 股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( D )以上通過。

　　A.3/5 B.1/3 C.1/2 D.2/3

　　20. 對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( A )。

　　A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

　　B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益