1.李先生將1000元存人銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計算，5年后李先生能取到的總額是()元。

　　A.1250

　　C.1200

　　D.1276

　　答案：A

　　【解析】5年后李先生能取到的總額為:1000×(1+5%×5)=1250(元)。

　　2.()是指還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。

　　A.歷史信息

　　B.公開可得信息

　　C.內(nèi)部信息

　　D.有效信息

　　答案：C

　　【解析】“歷史信息”主要包括證券交易的有關(guān)歷史資料，如歷史股價、成交量等;“公開可得信息”，即一切可公開獲得的有關(guān)公司財務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息;“內(nèi)部信息”則為還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。

　　3.某企業(yè)有一張帶息票據(jù)(單利計息)，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為()元。

　　A.60

　　B.120

　　C.80

　　D.480

　　答案：C

　　【解析】該票據(jù)到期利息為:12000×4%×60/360=80(元)。

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　　4.實際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲，這種市場異�，F(xiàn)象是指()

　　A.會計異常現(xiàn)象

　　B.事件異�，F(xiàn)象

　　C.公司異常現(xiàn)象

　　D.日歷異�，F(xiàn)象

　　答案：A

　　【解析】會計異常是指會計信息公布后發(fā)生的股價變動的異�，F(xiàn)象。如，盈余意外效應(yīng):實際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲;市凈率效應(yīng):市浄率低的公司的收益常常低于高市凈率公司的收益;市盈率效應(yīng):市盈率較低的股票往往有較高的收益率。

　　5.下列關(guān)于資本市場線的敘述，錯誤的是()。

　　A.資本市場線的斜率為正

　　B.資本市場線由無風險資產(chǎn)和市場組合決定

　　C.資本市場線也被稱為證券市場線

　　D.資本市場線是有效前沿線

　　答案：C

　　【解析】資本市場線只是揭示了有效組合的收益風險均衡關(guān)系，沒有給出任意證券或組合的收益風險關(guān)系。證券市場線對任意證券或組合的期望收益率和風險之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述。

　　6.在資本市場上，()的利率通常被公認為市場上的無風險利率。

　　A.法國國庫券

　　B.德國國庫券

　　C.中國國債

　　D.美國國庫券

　　答案：D

　　【解析】在資本市場上，美國國庫券的利率通常被公認為市場上的無風險利率，這是因為美國政府的公信力被市場認可不會出現(xiàn)違約的行為。

　　7.無風險利率的主要影響因素不包括()。

　　A.資產(chǎn)市場化程度

　　B.信用風險因素

　　C.流動性因素

　　D.風險溢價

　　答案：D

　　【解析】無風險利率的主要影響因素有:(1)資產(chǎn)市場化程度。(2)信用風險因素。(3)流動性因素。

　　8.下列關(guān)于有效市場的說法中，錯誤的是()。

　　A.指數(shù)基金會大行其道

　　B.投資者們會根據(jù)自己的偏好選擇最優(yōu)組合

　　C.積極的投資管理有重要價值

　　D.資產(chǎn)組合管理仍有存在的價值

　　答案：C

　　【解析】對市場有效性的看法，直接影響著投資策略的選取。如果認為市場是有效的，那么就沒有必要浪費時間和精力進行積極的投資管理而應(yīng)采取消極的投資管理策略，有效市場理論也就成為指數(shù)基金產(chǎn)生的哲學基礎(chǔ)。如果認為市場是無效的，那么積極的投資管理就有其重要的價值。即使在有效市場中，不同投資者的風險偏好不同，仍需要選擇適合自己的最優(yōu)組合，而有效的證券選擇仍有利于風險的分散，因此資產(chǎn)組合管理仍有其存在的價值。

　　9. 離散型隨機變量的概率分布為P(X=K)=(K+1)/10，K=0,1,2,3，則E(X)=()。

　　A 2.4

　　B 1.8

　　C 2.2

　　D 2答案：D

　　【解析】根據(jù)數(shù)學期望的計算公式可得：E(X)=0×(0+1)/10+1×(1+1)/10 +2×(2+1)/10+3×(3+1)/10 =2。

　　10. 某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%，股票B的期望收益率為rB=20%，股票C的期望收益率為rC=8%;則該投資者持有的股票組合的期望收益率為()

　　A 15%

　　B 15.2%

　　C 30%

　　D 30.4%

　　答案：B

　　【解析】該投資者持有的股票組合的期望收益率：

　　r=0.4rA + 0.4rB + 0.2rC=15.2%。

　　11. 多元線性回歸模型方程Yt=β1+β1X1t+...+βkXkt+μt 中， βJ(j=1,2，......，K)稱為()

　　A 殘差

　　B 常數(shù)C 偏回歸系數(shù)

　　D 回歸系數(shù)

　　答案:D

　　【解析】多元線性回歸模型方程Yt=β1+β1X1t+...+βkXkt+μt中， βJ(j=1,2，......，K)稱為回歸系數(shù)。

　　12. 在某企業(yè)的員工中隨機抽取7名來了解該企業(yè)2017年上半年職工請假情況，這7名員工2017年上半年的請假天數(shù)分別為1、5、3、10、0、7、2。這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)是()。

　　A 3

　　B 10

　　C 4

　　D 0

　　答案：A

　　【解析】對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是按大小排序后處于正中間位置的那個數(shù)值。本題中，該組數(shù)據(jù)從小到大的順序為0、1、2、3、5、7、10，居于中間的數(shù)據(jù)是3。

　　13. 如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，那么該時間數(shù)列屬于()時間數(shù)列。

　　A 隨機性

　　B 趨勢性

　　C 平穩(wěn)性

　　D 季節(jié)性

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)時間數(shù)列自相關(guān)系數(shù)，便可以對時間數(shù)列的性質(zhì)和特征作出判別。如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時間數(shù)列屬于隨機性時間數(shù)列。

　　14. ()是指在特定的可靠性(即置信系數(shù))要求下，估計總體參數(shù)所落的區(qū)間范圍，亦進行估計的全距。

　　A 置信度

　　B 置信區(qū)間

　　C 置信概率

　　D 置信限

　　答案：B

　　【解析】置信區(qū)間是指在特定的可靠性(即置信系數(shù))要求下，估計總體參數(shù)所落的區(qū)間范圍，亦即進行估計的全距。

　　15. 關(guān)于時間數(shù)列的預(yù)測方法，下列說法錯誤的是()。

　　A 指數(shù)平滑法需要大量的歷史資料，且權(quán)數(shù)的選擇具有較大的隨意性，所以預(yù)測的準確性相對較差

　　B 移動平均線法只能預(yù)測最近一期數(shù)據(jù)，逐期移動、逐期預(yù)測

　　C 指數(shù)平滑法是由移動平均法演變而來

　　D 趨勢外推法可以采用直線、曲線和指數(shù)方程進行計算

　　答案：A

　　【解析】指數(shù)平滑法的特點是只需要本期實際數(shù)值和本期預(yù)測值便可預(yù)測下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。