第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　本章主要內(nèi)容：

　　第一節(jié) 資格管理

　　第二節(jié) 主要職責(zé)

　　第三節(jié) 工作規(guī)程

　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　本章的主要法律依據(jù)：

　　1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　2、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　3、《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》

　　例1、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。

　　A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)。

　　D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

　　答案：D

　　解析：D項(xiàng)，證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　例2、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告的說法中，不正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)審慎使用信息

　　B.不得將無法確認(rèn)來源合法性的信息寫入證券研究報告

　　C.對于市場傳言，可以根據(jù)自己的分析作為研究結(jié)論的依據(jù)

　　D.不得將無法確認(rèn)來源合規(guī)性的信息寫入證券研究報告

　　答案：C

　　例3、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。

　　1.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　�、�.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　Ⅲ.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計(jì)劃

　�、�.被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅱ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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　　例4、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( )以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　答案：A

　　例5、對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理的是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　答案：A

　　6.對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理的是(　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　正確答案:A

　　解析:

　　7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)行證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，(　)根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　正確答案:A

　　解析:

　　8.下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法，正確的是(　)。

　　A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五日內(nèi)向協(xié)會報告

　　C.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　　D.協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　正確答案:C

　　解析:A項(xiàng)，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;B項(xiàng)，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記;D項(xiàng)，協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　9.證券研究報告可以使用的信息來源不包括(　)。

　　A.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　B.上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息

　　C.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　D.證券公司通過市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商等處獲取的內(nèi)幕信息

　　正確答案:D

　　解析:D項(xiàng)，證券研究報告可以使用的信息來源包括：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。

　　10.發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)不包括(　)。

　　A.《人民共和國公司法》

　　B.《中國銀行業(yè)協(xié)會章程》

　　C.《人民共和國證券法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　正確答案:B

　　解析:發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會章程》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。

　　11.證券分析師從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時為(　)學(xué)時。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正確答案:C

　　解析:證券分析師從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時是指在年檢期間應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)學(xué)時，從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時為20學(xué)時(簡稱總學(xué)時)。

　　12.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，(　)根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　正確答案:A

　　解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

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