7月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》部分考試內(nèi)容

章

節(jié)

考點(diǎn)

考綱要求

第一章

第二節(jié)

高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念

熟悉

第二節(jié)

公司章程的概念

掌握

第三節(jié)

合伙企業(yè)當(dāng)然退伙的情形

掌握

第三節(jié)

退伙的情形

掌握

第三節(jié)

有限合伙企業(yè)和普通合伙企業(yè)的區(qū)別

掌握

第四節(jié)

內(nèi)幕信息的定義

掌握

第四節(jié)

違反證券交易的法律責(zé)任

熟悉

第四節(jié)

欺詐客戶行為的規(guī)定

掌握

第二章

第一節(jié)

證券公司治理的基本要求

熟悉

第一節(jié)

內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求

熟悉

第一節(jié)

證券公司反洗錢工作

掌握

第一節(jié)

反洗錢的相關(guān)規(guī)定

掌握

第三章

第一節(jié)

客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容

熟悉

第一節(jié)

滬港通的定義

熟悉

第五節(jié)

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍

掌握

第六節(jié)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集推廣規(guī)定

掌握

第七節(jié)

融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

掌握

第八節(jié)

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍

了解

第八節(jié)

證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍

熟悉

第九節(jié)

證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范

了解