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　　1.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法,正確的是()

　　A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.新聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登

　　C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　【答案】D

　　2.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》,()負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.中國人民銀行征信部門

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】A

　　3.對于采取代銷方式銷售的公司債券,其銷售期限最大不超過()

　　A.180日

　　B.90日

　　C.360日

　　D.60日

　　【答案】B

　　4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供()等服務(wù)。

　　Ⅰ.幫助客戶辦理開戶手續(xù)

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()

　�、�.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程

　�、�.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益

　�、�.對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.是經(jīng)營性組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則,可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢査頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

　　A.全面監(jiān)管

　　B.審慎監(jiān)管

　　C.有效監(jiān)管

　　D.從嚴(yán)監(jiān)管

　　【答案】B

　　7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說法,正確的有()

　　I.清算人由全體合伙人擔(dān)任

　�、�.經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙人擔(dān)任清算人

　�、�.經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)也可以委托第三人擔(dān)任清算人

　　Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請法院指定清算人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　【答案】C

　　8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()

　�、�.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程

　�、�.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益

　　Ⅲ.對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.是經(jīng)營性組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　【答案】D

　　9.發(fā)生下列()事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ配股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　10.證券公司、證券投資咨機(jī)構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.出具警示函

　　Ⅲ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

　�、�.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　11.證券公司向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí),下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有()

　�、�.普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

　　Ⅱ.向普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級)

　�、�.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

　�、�.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　12.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,證券公司子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司()履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.全體股東

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

　　子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。故本題選擇C選項(xiàng)。

　　13.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是(

　　A.金融資產(chǎn)200萬的個(gè)人

　　B.最近3年個(gè)人平均收入超過30萬的個(gè)人

　　C.總資產(chǎn)不低于1000萬的機(jī)構(gòu)

　　D.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

　　【答案】D

　　14.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí),也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的()的原則

　　A.公開、公平、公正