1.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是( )

　　A.上市公司收購的有關(guān)方案

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

　　【參考答案】B

　　2.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【參考答案】C

　　3.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A.1 億元

　　B.5000 萬元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　【參考答案】B

　　4.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.評估師事務(wù)所

　　B.保薦機(jī)構(gòu)

　　C.會計(jì)師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　【參考答案】C

　　6.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　【參考答案】B

　　7.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯誤的是()。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　【參考答案】B

　　8.在計(jì)算 VAR 的各種計(jì)算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和波動性風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.德爾塔-正態(tài)分布法

　　B.蒙特卡羅模擬法

　　C.完全模擬法

　　D.局部估值法

　　【參考答案】B

　　9.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.歐洲期貨

　　D.歐元期貨

　　【參考答案】B

　　10.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬戶

　　【參考答案】B

　　11.典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.信托

　　D.基金

　　【參考答案】A

　　12.下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。 【10 月證券

　　考試真題】

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　【參考答案】B

　　13.股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的()。

　　A.價(jià)值總和

　　B.現(xiàn)值之和

　　C.期望價(jià)格

　　D.期望價(jià)值

　　【參考答案】B

　　14.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員

　　參加。

　　A.9

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　【參考答案】B

　　15.證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易所管理辦法》

　　C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　【參考答案】C

　　16.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A.停止清算

　　B.限制交易

　　C.強(qiáng)制銷戶

　　D.停止交易

　　【參考答案】B

　　17.歐盟金融工具市場指令主要從( )的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對客戶的金融工具交易

　　經(jīng)驗(yàn)與知識進(jìn)行評估

　　A.投資者合規(guī)性

　　B.銷售適當(dāng)性

　　C.產(chǎn)品合規(guī)性

　　D.收益穩(wěn)定性

　　【參考答案】B

　　18.以下屬于我國場內(nèi)市場的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　B.中小企業(yè)板

　　C.券商柜臺市場

　　D.私募基金市場

　　【參考答案】B

　　19.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是( )。

　　A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　【參考答案】C

　　20.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括( )。

　�、�.要約收購

　�、�.協(xié)議收購

　�、�.競價(jià)收購

　�、�.其他合法收購方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式。競價(jià)收購又名集中競價(jià)收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規(guī)定的收購方式。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

　　21.當(dāng)利率看跌時(shí)，可以( )

　�、�.將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、�.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、�.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　22..政府債券的舉債主體包括( )

　　Ⅰ.中央政府

　�、�.地方政府

　　Ⅲ.國有企業(yè)

　�、�.國有金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　23.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有( )

　�、�.計(jì)算復(fù)雜

　　Ⅱ.沒有考慮權(quán)數(shù)

　�、�.計(jì)算結(jié)果不精確

　�、�.在樣本股發(fā)生股份變動時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　24.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)( )

　　Ⅰ.證券賬戶的設(shè)立

　�、�.結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　Ⅲ.證券的存管和過戶

　�、�.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】C

　　25.關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是( )

　　Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　�、�.期貨合約可以不進(jìn)行實(shí)物交收

　　Ⅲ.期貨合約可以進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

　�、�.期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　26.以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有( )。

　�、�.農(nóng)產(chǎn)品

　�、�.工業(yè)品

　�、�.能源

　　Ⅳ.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標(biāo)的物。故本題選擇 D 選項(xiàng)。