持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　答案：B  

　　《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是(　　)。 ①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力 ②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) ③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益 ④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段掙攬業(yè)務(wù)

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：B  

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需具備(　　)條件。 ①已被機(jī)構(gòu)聘用 ②最近2年未受過刑事處罰 ③未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的 ④品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②④

　　答案：C  

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)(　　)年以上的經(jīng)歷。

　　A 4

　　B 2

　　C 1

　　D 3

　　答案：B

　　證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對(duì)方式包括(　　)。 Ⅰ.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)告 Ⅱ.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告 Ⅲ.報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 Ⅳ.報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C  

　　根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別設(shè)為(　　)。 ①證券經(jīng)紀(jì)人 ②證券投資咨詢 ③保薦代表人 ④一般證券業(yè)務(wù)

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括(　　)。 ①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng) ②利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益 ③保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù) ④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②④

　　答案：D  

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，即對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A 獨(dú)立性

　　B 公平性

　　C 客觀性

　　D 一致性

　　答案：D

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近(　　)年未受過刑事處罰的條件。

　　A 1年

　　B 2年

　　C 3年

　　D 5年

　　答案：C  

　　資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近(　　)年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：C  

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