證券公司為從事另類(lèi)投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類(lèi)投資子公司，可以以(　　)出資設(shè)立。

　　A 自有資金

　　B 保證金

　　C 傭金

　　D 流動(dòng)資金

　　答案：A  

　　非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A 5;10

　　B 5;20

　　C 10;20

　　D 10;30

　　答案：B

　　證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　答案：C  

　　下面關(guān)于證券公司和另類(lèi)投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 另類(lèi)子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

　　B 另類(lèi)子公司同一部門(mén)負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

　　C 另類(lèi)子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

　　D 證券公司從業(yè)人員不得兼任另類(lèi)子公司職務(wù)

　　答案：D  

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的(　　)。

　　A 法律

　　B 法規(guī)

　　C 部門(mén)規(guī)章

　　D 其他規(guī)范性文件

　　答案：C  

　　私募基金募集機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中違反規(guī)定的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取的措施不包括(　　)。

　　A 限期改正

　　B 行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

　　C 暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D 取消其基金銷(xiāo)售資格

　　答案：D

　　(　　)是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。

　　A 代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

　　B 中間介紹業(yè)務(wù)

　　C 另類(lèi)投資業(yè)務(wù)

　　D 投資業(yè)務(wù)

　　答案：A  

　　證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合(　　)哪些要求。 ①最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 ②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 ③公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批 ④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司

　　A ①②③④

　　B ②③④

　　C ①②④

　　D ①②③

　　答案：A

　　下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有(　　)。 ①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本 ②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件 ③申請(qǐng)書(shū) ④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ①④

　　答案：A  

　　下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是(　　)。 ①募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金 ②在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估 ③不得公開(kāi)宣傳 ④募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

　　A ①④

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　股票期權(quán)賣(mài)方(　　)權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

　　A 收取

　　B 支付

　　C 保管

　　D 使用

　　答案：A

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