申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有(　　) Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 Ⅲ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員 Ⅳ.高級(jí)管理人員均應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元。

　　A 50

　　B 100

　　C 200

　　D 500

　　答案：B

　　下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類(lèi)客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

　　B 具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

　　C 在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

　　D 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　答案：D  

　　為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是(　　)。

　　A 證券投資咨詢

　　B 證券投資顧問(wèn)

　　C 證券投資服務(wù)

　　D 證券投資經(jīng)紀(jì)

　　答案：A  

　　下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是(　　)。 Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A Ⅱ.Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的(　　)態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 Ⅰ.勤勉盡責(zé); Ⅱ.平等自愿; Ⅲ.誠(chéng)實(shí); Ⅳ.謹(jǐn)慎。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ

　　答案：C  

　　證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　　) Ⅰ發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn) Ⅱ署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼 Ⅲ證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源 Ⅳ使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B  

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)(　　)地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。 Ⅰ.準(zhǔn)確 Ⅱ.客觀 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅱ.

　　D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B  

　　下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是(　　)。 Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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