下列各項中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。 ①《證券法》 ②《證券公司監(jiān)督管理條例》 ③《證券登記結(jié)算管理辦法》 ④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　A ①②

　　B ①④

　　C ②③

　　D ①③

　　答案：A  

　　下列說法正確的是(　　)。 ①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令 ②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托 ③證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān) ④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是(　　)。

　　A 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　B 《證券法》

　　C 《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　D 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　答案：B  

　　適當(dāng)性管理的具體安排包括(　　)。 Ⅰ.全面了解客戶 Ⅱ.投資者交易行為管理 Ⅲ.對產(chǎn)品或服務(wù)分級 Ⅳ.適當(dāng)性匹配

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A  

　　下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是(　　)。 ①簽訂合同前，應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查 ②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實信用的原則 ③合同內(nèi)可以不明確代理期間 ④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

　　A ①②

　　B ②③

　　C ③④

　　D ①④

　　答案：D  

　　以下各項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。 ①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù) ②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 ③客戶指令的權(quán) 威性 ④客戶收益的保證性

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ②③④

　　答案：A

　　下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　B 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　C 證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　D 證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

　　答案：D

　　下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)

　　B 客戶開戶時，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼

　　C 證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)

　　D 證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案

　　答案：B

　　為進(jìn)一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場對提高我國關(guān)鍵核 心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于(　　)年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制。

　　A 2017

　　B 2018

　　C 2019

　　D 2020

　　答案：C

　　以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是(　　)。

　　A 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B 與客戶是委托代理關(guān)系

　　C 必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

　　D 承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　答案：D

　　境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實際享有的(　　)等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。 Ⅰ.參與重大決策 Ⅱ.資產(chǎn)收益 Ⅲ.剩余財產(chǎn)分配 Ⅳ.日常經(jīng)營

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

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