[單選題]有下列(　　)情形的人員，不得注冊為投資主辦人。 I. 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 II.未通過證券從業(yè)人員年檢 III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) IV.已取得證券從業(yè)資格

　　AI 、II 、III

　　BII、 III 、IV

　　CI、 III 、IV

　　DI 、II 、III 、IV

　　參考答案：A

　　[單選題]按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。 ①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施 ②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告 ③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員 ④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇 ⑤對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議 ⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機制

　　A①②③④

　　B②③④⑥

　　C①③④⑤

　　D②③⑤⑥

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后( )個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

　　A5

　　B8

　　C10

　　D20

　　參考答案：C

　　[單選題]中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施( )，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。

　　A事前監(jiān)管

　　B事前事中監(jiān)管

　　C事中事后監(jiān)管

　　D事后監(jiān)管

　　參考答案：C

　　[單選題]以下關(guān)于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是()。

　　A薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任

　　B應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選

　　C對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

　　D對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控報告機制，定期向9)提供風(fēng)險監(jiān)控報告。Ⅰ股東大會Ⅱ董事會Ⅲ實際控制人Ⅳ投資決策機構(gòu)

　　AⅠⅣ

　　BⅠⅡⅢ

　　CⅡⅢ

　　DⅡⅣ

　　參考答案：D

　　[單選題]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險不包括(　　)。

　　A合規(guī)風(fēng)險

　　B市場風(fēng)險

　　C經(jīng)營風(fēng)險

　　D國際風(fēng)險

　　參考答案：D

　　[單選題]從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A十日

　　B三十日

　　C五日

　　D二十日

　　參考答案：A

　　[單選題]試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括( )。 ①證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 ②基金 ③債券 ④央行票據(jù)

　　A①②③

　　B②③④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：A

　　[單選題]證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料包括( )。 Ⅰ.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件 Ⅱ.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表 Ⅲ.公司關(guān)于所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾書 Ⅳ.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

　　AⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

　　BⅠ,Ⅳ

　　CⅡ,Ⅲ,Ⅳ

　　DⅠ,Ⅱ

　　參考答案：A

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