[單選題]違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A1～3

　　B2～5

　　C3～5

　　D1～5

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。 Ⅰ、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; Ⅱ、沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款; Ⅲ、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款; Ⅳ、情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列主體中，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為的有( )。 Ⅰ.中國證監(jiān)會 Ⅱ.證券交易所 Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識; Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好; Ⅲ.年齡; Ⅳ.財務(wù)與收入狀況。

　　AⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循( )。 Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則 Ⅱ.勤勉盡職原則 Ⅲ.公司利益至上原則 Ⅳ.誠實守信原則

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事()業(yè)務(wù)活動。Ⅰ.營銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其( )。 Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.任職資格 Ⅲ.證券從業(yè)資格 Ⅳ.生產(chǎn)許可證

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施()。①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利⑤限制債務(wù)擔(dān)保⑥限制股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　A①②③④

　　B②③④⑤

　　C③④⑤⑥

　　D①②③⑥

　　參考答案：A

　　[單選題]下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有()。Ⅰ.訂單設(shè)計與修改Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.額度控制

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

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