[單選題]違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。 I.未直接參與信息披露違法行為 II.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) III.受他人脅迫參與信息披露違法行為 IV.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

　　AI、 II

　　BIII 、IV

　　CI、 II 、III

　　DII、 III、 IV

　　參考答案：C

　　[單選題](　　)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A中國證監(jiān)會(huì)

　　B中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D證券公司

　　參考答案：B

　　[單選題]自然人申請(qǐng)證券賬戶注冊(cè)資料變更時(shí)，必須由本人前往開戶代辦點(diǎn)填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交下列材料中的( )。 Ⅰ.本人證券賬戶卡 Ⅱ.本人證券賬戶卡復(fù)印件 Ⅲ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件 Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有(　)。

　　A以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

　　B以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　C非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

　　D單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

　　參考答案：B

　　[單選題]公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額( )以下的罰款。

　　A百分之十以上百分之二十以下

　　B百分之五以上百分之二十以下

　　C百分之二以上百分之十以下

　　D百分之五以上百分之十五以下

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是()。

　　A責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬元

　　D對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬元

　　參考答案：B

　　[單選題]下列選項(xiàng)中，說法正確的有()。 Ⅰ.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營; Ⅱ.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī); Ⅲ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全同證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理; Ⅳ.在國家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。

　　AⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　[單選題]中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括()。 Ⅰ保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ保薦代表人受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰 Ⅳ保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　AⅠⅡⅢ

　　BⅠⅡⅢⅣ

　　CⅢⅣ

　　DⅠⅣ

　　參考答案：B

　　[單選題]從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A1 家

　　B3 家

　　C5 家

　　D10 家

　　參考答案：A

　　[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 Ⅰ.辭職; Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的; Ⅲ.變更聘用機(jī)構(gòu)的; Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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