[單選題]下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

　　B證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定

　　C證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法

　　D證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類(lèi)別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令

　　B融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕

　　D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

　　參考答案：D

　　[單選題]證券交易所不得從事(　　)。

　　A以盈利為目的的業(yè)務(wù)

　　B信息公布和管理

　　C提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

　　D上市公司的掛牌退市

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)是指()業(yè)務(wù)。

　　A證券經(jīng)紀(jì)

　　B證券自營(yíng)

　　C融資融券

　　D證券咨詢(xún)

　　參考答案：C

　　[單選題]下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。

　　A發(fā)行人的監(jiān)事

　　B發(fā)行人的中層管理人員

　　C持有公司10%股份的股東

　　D公司的實(shí)際控制人

　　參考答案：B

　　[單選題]期貨交易所的負(fù)責(zé)人由( )任免。

　　A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　[單選題]未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A1%～3%

　　B1%～5%

　　C3%～5%

　　D5%～10%

　　參考答案：B

　　[單選題]從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括( )。 Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員 Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員 Ⅲ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員 Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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