[單選題]保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括( )。

　　A證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B保薦代表人的任職機構(gòu)、職務

　　C保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明

　　D新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　　參考答案：B

　　[單選題]通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

　　A公司注冊資本10%以上15%以下

　　B公司注冊資本5%以上15%以下

　　C1萬元以上3萬元以下

　　D5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：D

　　[單選題]上市公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有( )。 Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.招股說明書 Ⅲ.股東大會決議 Ⅳ.財務會計報告

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

　　A集中競價

　　B拍賣競價

　　C做市

　　D標購競價

　　參考答案：A

　　[單選題]投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少( )，應當按規(guī)定進行報告和公告。

　　A3%

　　B5%

　　C10%

　　D15%

　　參考答案：B

　　[單選題]根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是()。

　　A高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

　　B國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

　　D實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

　　參考答案：B

　　[單選題]集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起(　　)個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A30

　　B60

　　C90

　　D120

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉及( )情形之一的，應予立案追訴。 Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額的 Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額的 Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過規(guī)定的金額的 Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在()注冊。

　　A中國人民銀行

　　B中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　參考答案：B

　　[單選題]證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A籌集、管理和運作基金

　　B依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　參考答案：B

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