1.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅲ.商業(yè)銀行 Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　2.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于( )。

　　A 股票抵押回購(gòu)

　　B 股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C 股票約定回購(gòu)

　　D 股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　答案：B

　　3.下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有(　　) Ⅰ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ投資風(fēng)險(xiǎn)放大 Ⅲ強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　4.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A 信用交易證券交收賬戶

　　B 信用交易資金交收賬戶

　　C 融資專用資金賬戶

　　D 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案：C  

　　5.在(　　)情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。 Ⅰ.代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金 Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　6.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(　　)。

　　A 信用交易資金交收賬戶

　　B 融資專用資金賬戶

　　C 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D 信用交易證券交收賬戶

　　答案：C  

　　7.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行

　　B 在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　C 證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試

　　D 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　答案：B  

　　8.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開(kāi)立的賬戶包括(　　)。 Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括( )。 Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) Ⅱ.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控 Ⅲ.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：B  

　　10.一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過(guò)()個(gè)月。

　　A 3

　　B 9

　　C 12

　　D 6

　　答案：D

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