[單選題]金融市場(chǎng)的參與者包括( )。 Ⅰ.政府部門(mén) Ⅱ.工商企業(yè) Ⅲ.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.個(gè)人

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A20%

　　B25%

　　C30%

　　D35%

　　參考答案：A

　　[單選題]( )是指通過(guò)購(gòu)買(mǎi)某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟(jì)措施將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)濟(jì)主體的一種風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

　　A風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　B風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　C風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　D風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　參考答案：D

　　[單選題]證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　A行政手段

　　B經(jīng)濟(jì)手段

　　C司法手段

　　D法律手段

　　參考答案：B

　　[單選題]社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的()股份。

　　A可上市流通

　　B限制流通

　　C可在柜臺(tái)交易

　　D分散持有

　　參考答案：A

　　[單選題]從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)要遵守的原則不包括(　　)。

　　A客觀

　　B公正

　　C公開(kāi)

　　D誠(chéng)實(shí)信用

　　參考答案：C

　　[單選題]上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求其組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，公司章程合法有效，( )制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。 Ⅰ.股東大會(huì) Ⅱ.董事會(huì) Ⅲ.監(jiān)事會(huì) Ⅳ.獨(dú)立董事

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括( )。 Ⅰ.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交 Ⅱ.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 Ⅲ.能成交者予以成交 Ⅳ.部分成交者讓剩余部分自動(dòng)撤銷(xiāo)

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合()規(guī)定。Ⅰ.募集資金數(shù)額不超過(guò)項(xiàng)目需要量且募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定Ⅱ.除金融類(lèi)企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司Ⅲ.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性Ⅳ.建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司監(jiān)事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于(　)。 Ⅰ、避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ、擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面 Ⅲ、避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ、逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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