1.證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )風險，以及其他投資風險。

　　A 政治

　　B 經(jīng)濟

　　C 市場

　　D 法律

　　答案：D

　　2.集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過()認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　A 中國結(jié)算公司

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 中國基金業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　3.下列說法正確的是() Ⅰ.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) Ⅳ.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,下列屬于中國證券協(xié)會派出機構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有(　　) Ⅰ責令改正 Ⅱ監(jiān)管談話 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市場禁入措施

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D  

　　5.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法,錯誤的有(　　) Ⅰ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則 Ⅱ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準 Ⅲ中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施行政管理 Ⅳ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當確保業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應(yīng)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　6.名義持有人應(yīng)當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的(　　)個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

　　A 2

　　B 4

　　C 6

　　D 8

　　答案：D

　　7.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A 50

　　B 100

　　C 200

　　D 400

　　答案：C  

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