證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)(　　)地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。 Ⅰ.準(zhǔn)確 Ⅱ.客觀 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅱ.

　　D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B  

　　下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是(　　)。 Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 Ⅱ.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A Ⅱ.Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括(　　)。 Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Ⅱ.合作內(nèi)容 Ⅲ.起止時(shí)間Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B  

　　下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　B 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　C 有健全的內(nèi)部管理制度

　　D 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　正確答案：A  

　　下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)和客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類(lèi)客戶(hù)統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶(hù)

　　B 具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

　　C 在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

　　D 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　正確答案：D  

　　證券研究報(bào)告主要包括(　)。 Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.財(cái)務(wù)分析報(bào)告 Ⅲ.行業(yè)研究報(bào)告Ⅳ.投資策略報(bào)告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B  

　　證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員(　　)的管理。 Ⅰ.資格審查Ⅱ.注冊(cè)登記Ⅲ.崗位職責(zé)Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B  

　　證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(　　)的監(jiān)管措施。 Ⅰ.出示警示函Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.監(jiān)督談話(huà)Ⅳ.責(zé)令改正

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B  

　　從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入(　　)家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　A 1

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　正確答案：A  

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