1.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內(nèi)容不包括(　　)

　　A 信息技術安全管理及信息技術審計

　　B 信息技術合規(guī)與風險管理

　　C 報告期內(nèi)信息技術治理

　　D 選擇信息技術服務機構(gòu)開展合作情況

　　正確答案：D

　　2.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，下列說法正確的有(　　)。 I證券公司董事會應當履行的職責包括審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致 II證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業(yè)務，具有信息技術相關專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首 席信息官，由其負責信息技術管理工作 III證券公司信息技術治理委員會信息技術治理委員會應當由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風險管理部門、稽核審計部門、主要業(yè)務部門、信息技術管理部門等部門負責人組成 IV證券公司信息技術治理委員會可聘請外部專業(yè)人員擔任信息技術治理委員會委員或顧問

　　A I、II、III、IV

　　B II、III、IV

　　C I、II

　　D I、III、IV

　　正確答案：A  

　　3.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，下列關于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有(　　) Ⅰ、證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換，提供依據(jù) Ⅱ證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的通行狀況 Ⅲ證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術和業(yè)務影響評估 Ⅳ證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B  

　　4.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，下列關于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是(　　)。 I證券公司應當將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出同一數(shù)據(jù)管理制度安排 II證券公司合規(guī)管理和風險管理部門應當對權限管理制度和操作流程進行合規(guī)審查 III證券公司應當遵循最少功能以及最小權限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權限，并履行審批流程 IV證券公司應當完善網(wǎng)絡隔離、用戶認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全保障措施

　　A I、III

　　B II、III、IV

　　C III、IV

　　D I、II、IV

　　正確答案：B

　　5.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理

　　C 證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入

　　D 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務機構(gòu)借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理

　　正確答案：B  

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