投資者適當(dāng)性管理

　　熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則;掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé);熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息;掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求;掌握對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

　　習(xí)題：

　　1.按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括(　　)

　　A 基本信息

　　B 財(cái)務(wù)狀況

　　C 誠信記錄

　　D 教育經(jīng)歷

　　正確答案：D

　　2.下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有(　　)。 Ⅰ銀行理財(cái)產(chǎn)品 Ⅱ金融社會(huì)保障基金 Ⅲ集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅳ信托產(chǎn)品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D  

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有(　　)。 Ⅰ杠桿情況 Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性 Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額 Ⅳ募集方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　4.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A 最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

　　B 經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金

　　C 經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

　　D 證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　正確答案：A  

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