1.某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有() Ⅰ.風險覆蓋率為120% Ⅱ.資本杠桿率為9% Ⅲ.流動性覆蓋率為150% Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率為95%

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　2.證券公司應(yīng)建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu)，明確(　　)在流動性風險管理中的職責和報告路線

　　A 董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、首 席風險官

　　B 董事會、經(jīng)理層、首 席風險官、合規(guī)總監(jiān)

　　C 董事會、經(jīng)理層、首 席風險管理、相關(guān)部門

　　D 董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

　　正確答案：C

　　3.證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)主要負責人、(　　)簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

　　A 獨立董事

　　B 合規(guī)總監(jiān)

　　C 董事長

　　D 首 席風險官

　　正確答案：D

　　4.下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有(　　) I證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù) II證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù) III證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù) IV證券公司經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A II、III、IV

　　B III、IV

　　C I、II

　　D I、II、III、IV

　　正確答案：B  

　　5.風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的(　　)。

　　A 中位數(shù)

　　B 一定比例

　　C 最低水平

　　D 平均水平

　　正確答案：D

　　6.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是(　　)

　　A 監(jiān)督

　　B 傳達

　　C 培訓

　　D 考核

　　正確答案：D

　　7.證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其()等情況，設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。 Ⅰ.業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度 Ⅱ.流動性風險偏好 Ⅲ.外部市場發(fā)展變化 Ⅳ.監(jiān)管要求

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

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