1.設(shè)立證券公司需要符合的條件有(　　)。 Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好 Ⅱ有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本 Ⅲ有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 Ⅳ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A  

　　2.出現(xiàn)下列(　　)情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　A 最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

　　B 凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

　　C 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

　　D 股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

　　答案：C  

　　3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　　)個月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　答案：B

　　4.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以(　　)的罰款。

　　A 10萬元以上50萬元以下

　　B 20萬元以上50萬元以下

　　C 30萬元以上100萬元以下

　　D 10萬元以上100萬元以下

　　答案：B  

　　5.證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是(　　)。

　　A 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B 董事會秘書

　　C 審計(jì)委員會委員

　　D 獨(dú)立董事

　　答案：B  

　　6.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)()

　　A 混合管理

　　B 相互獨(dú)立、分別管理

　　C 適當(dāng)獨(dú)立

　　D 共同管理

　　答案：B  

　　7.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以(　　)的罰款。

　　A 10萬元以上60萬元以下

　　B 30萬元以上60萬元以下

　　C 20萬元以上60萬元以下

　　D 40萬元以上60萬元以下

　　答案：B

　　8.以下證券公司向社會公開披露的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()

　　A 只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

　　B 證券公司向社會公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬等信息

　　C 未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

　　D 證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)信息

　　答案：B  

　　9.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A 25%

　　B 30%

　　C 35%

　　D 40%

　　答案：B

　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A 1

　　B 3

　　C 4

　　D 6

　　答案：C  

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