[單選題]在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以()的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　A3萬元以上20萬元以下

　　B10萬元以上60萬元以下

　　C3萬元以上60萬元以下

　　D20萬元以上200萬元以下

　　參考答案：D

　　[單選題]營業(yè)部在進行機構客戶身份識別時，應審查、核對的文件不包括(　　)。

　　A有效身份證明文件和資料

　　B法定代表人(執(zhí)行事務合伙人)證明書、有效授權委托書

　　C委托人和代理人的有效身份證明文件

　　D賬戶名稱

　　參考答案：D

　　[單選題]子公司所產生的民事責任由(　　)承擔。

　　A子公司

　　B子公司股東

　　C母公司

　　D母公司股東

　　參考答案：A

　　[單選題]內幕交易的犯罪主體不包括()。

　　A發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員

　　C因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監(jiān)督管理機構工作人員

　　D正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員

　　參考答案：D

　　[單選題]下列選項中，屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A《人民共和國證券法》

　　B《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C《人民共和國證券投資基金法》

　　D《人民共和國刑法》

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司從事證券自營業(yè)務的，其投資決策機構的職責是()。

　　A對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價

　　B負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等

　　C負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作

　　D根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等

　　參考答案：B

　　[單選題]同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A5名

　　B8名

　　C10名

　　D15名

　　參考答案：C

　　[單選題]關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有( )。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元 Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產 Ⅲ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額 Ⅳ.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]以下屬于第一類專業(yè)投資者的是()①私募基金管理人②期貨公司子公司③金融機構高級管理人員④獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師⑤QFII⑥RQFII

　　A①②⑤⑥

　　B①②③④

　　C①②④⑤

　　D①②④⑥

　　參考答案：A

　　[單選題]關于證券公司辦理集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是(　　)。 I 證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行 II 集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支 III 集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的現金總額 IV 證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管

　　AII、III

　　BI、III

　　CI、II、IV

　　DI、II、III、IV

　　參考答案：B

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