[單選題]期貨交易所(　　)。

　　A不得違反從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　B與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職

　　C從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

　　D泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

　　參考答案：A

　　[單選題]中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可( )，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。 Ⅰ.責令發(fā)行人暫停發(fā)行 Ⅱ.責令發(fā)行人中止發(fā)行 Ⅲ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行，處以30萬元罰款 Ⅳ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行，處以50萬元罰款

　　AⅡ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是(　　)。 I 證券賬戶的開戶和銷戶 II 資金賬戶的開戶和銷戶 III 開通客戶交易委托品種 IV 證券轉(zhuǎn)托管

　　AI、II、III

　　BII、III、IV

　　CI、III

　　DII、IV

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。

　　A500

　　B300

　　C100

　　D200

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當建立( )等制度。 Ⅰ.委托人資格審查 Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風險評估 Ⅲ.受托人資格審查 Ⅳ.銷售適當性管理

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司按照國家規(guī)定，不可以(　　)證券類金融產(chǎn)品。

　　A發(fā)行

　　B交易

　　C委托他人代為買賣

　　D銷售

　　參考答案：C

　　[單選題]操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有( )。 Ⅰ.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的 Ⅱ.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的 Ⅲ.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的 Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]證券投資者保護基金的來源有( )。 Ⅰ.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈; Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金; Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入; Ⅳ.依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]基金托管人應(yīng)當履行的職責包括( )。 Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn) Ⅱ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜 Ⅲ.定期召集基金份額持有人大會 Ⅳ.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

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