[單選題]我國的基金強(qiáng)制托管制度于( )年建立。

　　A1998

　　B2000

　　C2006

　　D2010

　　參考答案：A

　　[單選題]股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A30%

　　B50%

　　C70%

　　D90%

　　參考答案：C

　　[單選題]名下金融資產(chǎn)不低于人民幣( )元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

　　A2000萬

　　B1000萬

　　C500萬

　　D300萬

　　參考答案：D

　　[單選題]公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A3年以下

　　B3年以上

　　C5年以下

　　D5年以上

　　參考答案：A

　　[單選題]我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份有限公司，應(yīng)符合的要求有( )。 Ⅰ.登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額為注冊(cè)資本 Ⅱ.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認(rèn)定的股份 Ⅲ.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份 Ⅳ.發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的35%

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　[單選題]單位有下列()行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　�、�.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　�、�.為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的

　�、�.有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

　　Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　[單選題]滬港通和深港通的基本規(guī)則包括( )。 ①訂單設(shè)計(jì) ②訂單修改 ③T+2交收制度 ④額度控制

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解有錯(cuò)誤的是( )。 ①保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 ②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金 ③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得.全部上繳國庫 ④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

　　A①③

　　B③④

　　C②④

　　D①②

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于召開股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說法正確的有( )。 Ⅰ、沒有約定的，召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東; Ⅱ、公司章程若約定召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體股東，則從其約定; Ⅲ、全體股東若約定召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開20日前通知全體股東，則從其約定; Ⅳ、召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體股東，且不能自行約定。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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