[單選題]根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處()罰款。

　　A10萬元以上100萬元以下

　　B20萬元以上100萬元以下

　　C30萬元以上100萬元以下

　　D40萬元以上100萬元以下

　　參考答案：A

　　[單選題]公司公開發(fā)行債券要求最近(　　)年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：C

　　[單選題]上市公司收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的(　)。

　　A流通股股東

　　B部分股東或者所有股東

　　C所有股東

　　D非流通股東

　　參考答案：C

　　[單選題]證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象不包括(　)。

　　A認(rèn)購權(quán)證

　　B國債、公司或企業(yè)債

　　C證券投資基金

　　DA、B股

　　參考答案：D

　　[單選題]董事會(huì)作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。

　　A投資品種

　　B自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C投資時(shí)機(jī)

　　D資產(chǎn)配置策略

　　參考答案：B

　　[單選題]證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有()。 Ⅰ、處以拘役; Ⅱ、單處1萬元以上10萬元以下罰金; Ⅲ、處5年以上10年以下有期徒刑; Ⅳ、并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括(　　)。

　　A檢查公司財(cái)務(wù)

　　B直接罷免高級(jí)管理人員

　　C對(duì)高級(jí)管理人員提起訴訟

　　D列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議

　　參考答案：B

　　[單選題]財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促( )嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。 Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的監(jiān)事 Ⅳ.委托人

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列說法中，正確的是()。Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告Ⅲ.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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