[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：C

　　[單選題]證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的，( )依法采取監(jiān)管措施或者依法進行處罰。 Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證監(jiān)會 Ⅲ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu) Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]有限責任公司的成立時間為()

　　A.申請設(shè)立登記日期

　　B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　C.章程制定日期

　　D.足額繳納出資額日期

　　參考答案：B

　　[單選題]在融資融券業(yè)務(wù)中，可充抵保證金證券范圍包括()。 Ⅰ.A 股股票 Ⅱ.B股股票 Ⅲ.債券 Ⅳ.基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司財務(wù)、會計制度的規(guī)定，股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.35

　　B.30

　　C.25

　　D.20

　　參考答案：D

　　[單選題]下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》

　　B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

　　D.《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》

　　參考答案：D

　　[單選題]以下情形不符合要求的是()。

　　A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外

　　B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

　　C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)

　　D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前2個月通知其他合伙人

　　參考答案：D

　　[單選題]下列選項中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是(　　)。

　　A.上市公司資產(chǎn)重組

　　B.上市公司收購

　　C.上市公司發(fā)行股份

　　D.上市公司并購重組

　　參考答案：D

　　[單選題]關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件，下列說法不正確的是( )。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：D

　　[單選題]股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

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