[單選題]下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有( )。 I. 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動 II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 III. 技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 IV. 與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)《刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，( )。 Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅳ.對單位判處罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題] 證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括(　　)。 I 內(nèi)幕交易 II 操縱市場 III 假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務 IV 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　[單選題]下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。Ⅰ、投資經(jīng)驗Ⅱ、誠信紀錄Ⅲ、還款能力Ⅳ、關聯(lián)關系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務的是( )。

　　A.下設機構

　　B.為他人從事場外配資

　　C.投資非上市公司股權

　　D.從事實體業(yè)務

　　參考答案：C

　　[單選題]金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　I 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　II 轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

　　III 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　IV 轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　A.II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II

　　參考答案：C

　　[單選題]證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　[單選題]開展債券回購交易業(yè)務的主要場所有( )。 Ⅰ.深圳證券交易所Ⅱ.證券結算公司 Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有( )。 ①明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系 ②解釋期貨交易的方式、流程及風險 ③做獲利保證、共擔風險等承諾 ④做虛假宣傳

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①②③④

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關于公司財務會計制度的說法中，正確的有()。 Ⅰ、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計; Ⅱ、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱; Ⅲ、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金; Ⅳ、資本公積金可以用于彌補公司的虧損。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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